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　　近日 ，多家私募在参与IPO网下询价过程中
，存在一些违规行为，被上交所出具了罚单 。

　　其中 ，有一家私募未做好报价相关工作人员管理
，在发行价格确定前向其他网下投资者泄露报价信息，导致当事人与其他投资者出现报价高度一致情况 ，对询价秩序造成一定影响
。

　　“应当引以为戒
，做好内部规范整改，严格遵守法律法规
、本所业务规则及相关行业规范的规定 ，建立完善的内控制度流程
，切实加强报价工作管理，做到报价行为独立、定价依据充分 、决策流程完备 ，真正发挥机构投资者的专业定价能力。 ”交易所称 。

　　向其他网下投资者泄露报价信息

　　被查的一家私募是广州一本投资管理有限公司，该公司存在多项违规行为
。

　　一是内控制度建设及执行不到位
、报价管理明显缺失。新股投研、定价决策等新股询价重要环节的制度建设不完备
，询价等重要操作缺少复核记录，通讯设备未有效管控 。未做好报价相关工作人员管理 ，在发行价格确定前向其他网下投资者泄露报价信息
，导致当事人与其他投资者出现报价高度一致情况，对询价秩序造成一定影响。

　　二是内部研究不充分 ，决策流程不规范
。公司内部研究报告不全面
，估值分析部分缺少严谨完整的推导过程。最终定价逻辑推导过程缺失，存档备查的定价依据无法充分支持最终报价结果 。

　　上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（以下简称《实施细则》）第三条 、第六条、第七条规定
。鉴于上述违规事实和情节 ，根据《实施细则》第七十四条
、第七十五条
，《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管（试行）》等有关规定，交易所决定采取以下监管措施：对广州一本投资管理有限公司予以监管警示。

　　交易所表示 ，请该公司结合本决定书指出的违规事项
，对照注册制首发股票询价相关规则及工作要求，明确具体改进措施和责任人 ，积极落实整改工作，并于收到本决定书之日起一个月内向本所提交整改报告 。

　　通讯设备未有效管控

　　被交易所一同处罚的
，还有另一家私募，上海汐泰投资管理有限公司
。该公司也存在一些违规行为。

　　一是内部制度不完备 ，内控执行不到位 。询价相关内部制度不健全
，关于开展内部合规检查及适当性自查、提交定价依据流程 、建立首发证券风险绩效考核指标等制度建设存在缺失
。询价等重要操作缺少复核记录，通讯设备未有效管控 ，询价相关业务培训记录未留痕
，内控执行方面存在缺失。

　　二是内部研究不充分，决策流程不规范 。公司内部研究报告不全面 ，估值分析部分缺少严谨完整的推导过程
，报告审批流程缺失
。最终定价逻辑推导过程缺失，存档备查的定价依据无法充分支持最终报价结果。

　　上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（以下简称《实施细则》）第三条
、第六条、第七条等规定 。

　　鉴于上述违规事实和情节 ，根据《实施细则》第七十四条 、第七十五条
，《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管（试行）》等有关规定，上海证券交易所（以下简称本所）决定采取以下监管措施：对上海汐泰投资管理有限公司予以监管警示。

　　“请你公司结合本决定书指出的违规事项 ，对照注册制首发证券询价相关规则及工作要求，明确具体改进措施和责任人
，积极落实整改工作，并于收到本决定书之日起一个月内向本所提交整改报告” ，上交所表示
。

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